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興櫃股換主辦輔導推薦證券商 需增提1％以上股份供認購
(2008/05/07 11:10)
記者楊伶雯／台北報導
為避免承銷市場惡性競爭，強化承銷商造市功能，並促使興櫃公司對更換主辦輔導推薦證券商更審慎，櫃買中心7日指出，興櫃公司計畫更換主辦輔導推薦證券商時，應再提出1％以上股份由其新任主辦輔導推薦證券商認購，且需至少再輔導6個月以上，始得提出上櫃（市）申請。
櫃買中心表示，在主辦輔導推薦證券商異動時，要求興櫃公司應提出異動時其櫃檯買賣股份總數1％以上股份由其新任主辦輔導推薦證券商認購； 此外，為賦予輔導證券商造市責任，要求興櫃公司的協辦輔導證券商，都應擔任興櫃之推薦證券商，且其主辦輔導證券商，應擔任興櫃主辦推薦證券商；並於輔導推薦證券商有所異動時，主辦輔導推薦證券商有應立即申報義務。
櫃買中心說，相關規定已修正「證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則」並公告施行，但興櫃公司之協辦輔導證券商，尚未擔任興櫃推薦證券商者，其應於公告日起1個月內，依規定取得該公司股票3萬股以上，並以書面向櫃檯中心申請加入該公司推薦證券商。
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